面向世界科技前沿,面向國家重大需求,面向國民經濟主戰場,率先實現科學技術跨越發展,率先建成國家創新人才高地,率先建成國家高水平科技智庫,率先建設國際一流科研機構。

——中國科學院辦院方針

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科技部等6部門印發《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若幹意見》的通知

國科發政〔2019〕260號

2019-08-29
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語音播報

國務院各部委、各直屬機構:

  《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若幹意見》已經2019年3月19日中央全面深化改革委員會第七次會議審議通過,現印發給你們,請認真貫徹執行。落實過程中遇到的重要情況和問題,請及時向科技部、教育部報告反映。

  联系电话:科技部 010-58881715
       教育部 010-66096298

 

科 技 部  教 育 部      发展改革委
财 政 部  人力资源社会保障部  中 科 院

2019年7月30日  

(此件主動公開) 


附件

關于擴大高校和科研院所科研
相關自主權的若幹意見

  高校和科研院所从事探索性、创造性科學研究活动,具有知识和人才独特优势,是实施创新驱动发展战略、建设创新型国家的重要力量。党中央、国务院高度重视高校和科研院所科研领域简政放权工作,近年来出台了一系列改革举措,取得了良好效果。但随着科技创新向纵深推进,高校和科研院所科研相关自主权越来越难以适应实践发展需求。为进一步完善相关制度体系,推动扩大高校和科研院所科研领域自主权,全面增强创新活力,提升创新绩效,增加科技成果供给,支撑经济社会高质量发展,现提出如下意见。

  一、總體要求

  (一)指導思想。

  以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神,认真落实党中央、国务院决策部署,牢固树立新发展理念,遵循科研活动、人才成长、成果轉化规律,深化科技体制改革,转变政府科技管理职能,抓战略、抓规划、抓政策、抓服务,支持高校和科研院所依法依规行使科研相关自主权,充分调动单位和人员积极性创造性,增强创新动力活力和服务经济社会发展能力,为建设创新型国家和世界科技强国提供有力支撑。

  (二)基本原則。

  堅持單位發展與國家使命相一致。堅持和加強黨對高校和科研院所的全面領導,牢記國家使命,堅持國家目標導向,充分利用國家賦予的職責權限組織開展工作,積極承擔重大科研任務,將單位發展融入國家發展大局,在服務國家目標過程中實現自身可持續發展。

  堅持統一要求與分類施策相協調。擴大高校和科研院所科研相關自主權應符合中央分類推進事業單位改革的總體要求,尊重科學規律,針對高校和科研院所不同特點精准施策,實行分類管理,提高政策的針對性和可操作性。

  堅持簡政放權與加強監管相結合。最大限度減少政府對高校和科研院所內部事務的微觀管理和直接幹預,加強對發展方向的總體把握,實施預算績效管理,推動內控機制建設,確保充分放權與有效承接、完善內部治理與加強外部監督、激勵擔當作爲與嚴肅問責追責等有機結合、權力與責任相一致。

  二、完善機構運行管理機制

  (三)完善章程管理。主管部門要按照中央改革精神和政事分開、管辦分離的原則,組織所屬高校完善章程,推動科研院所制定章程,科學確定不同類型單位的職能定位和權利責任邊界。高校和科研院所要按照章程規定的職能和業務範圍開展科研活動,完善內部治理結構,建立高效運行管理機制。主管部門對章程賦予高校和科研院所管理權限的事務不得幹預。

  (四)強化績效管理。高校和科研院所要制定中長期發展目標和規劃,明確績效目標及指標。主管部門要按照權責利效相統一和分類評價原則,減少過程管理,突出創新導向、結果導向和實績導向,對高校和科研院所實行中長期績效管理和評價考核,評價結果以適當方式公開,並作爲單位財政撥款、科技創新基地建設、領導人員考評獎勵、績效工資總量核定等的重要依據;機構編制部門按照程序辦理科研事業單位編制調整事項時,參考評價結果。

  (五)优化機構設置管理。科技部门要按照功能定位清晰、布局合理、精简高效的原则,拟订科研机构改革发展与布局的规划,推动科技资源优化配置。高校和科研院所在章程规定的职能范围内,根据国家战略需求、行业发展需要和科技发展趋势,按照精简、效能的原则,可自主设置、变更和取消单位的内设机构。

  三、優化科研管理機制

  (六)簡化科研項目管理流程。完善中央財政科技計劃重大項目組織實施機制,圍繞國家需求改進項目形成機制,合理確定項目布局、數量及體量,優選研發團隊,強化責任落實與結果考核,簡化過程管理。科技部門要會同相關部門精簡項目申報流程,減少不必要申報材料。項目實施期間實行“裏程碑”式管理,減少各類過程性評估、檢查、抽查、審計等。合並財務驗收和技術驗收,評估、規範和動態調整第三方審計機構。整合科技管理各項工作和計劃的材料報送環節,實現一表多用。建立國家科技管理信息系統按權限開放制度,凡是信息系統已有材料或已要求提供過的材料,不得要求重複提供。科技、財政、教育部門和中科院等要開展減輕科研人員負擔專項行動,積極營造有利于潛心研究的環境。

  (七)完善科研經費管理機制。改革間接經費預算編制和支付方式,不再由項目負責人編制預算,由項目管理部門(單位)直接核定並辦理資金支付手續,資金直接支付給承擔單位。加快推進基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點,及時總結推廣科研項目資金管理等試點經驗和做法。落實橫向經費使用自主權,單位依法依規制定的橫向經費管理辦法可作爲審計檢查依據。允許項目承擔單位對國內差旅費中的夥食補助費、市內交通費和難以取得發票的住宿費實行包幹制。科技、教育部門適時選擇部分高校和科研院所探索開展國內差旅費報銷改革試點。

  (八)改進科研儀器設備耗材采購管理。簡化采購流程,縮短采購周期,對獨家代理或生産的儀器設備,高校和科研院所可按有關規定和程序采取更靈活便利的采購方式。對科研急需的設備和耗材,采用特事特辦、隨到隨辦的采購機制,可不再走招投標程序。各單位要建立完善的科研設備耗材采購管理制度,對確需采用特事特辦、隨到隨辦方式的采購作出明確規定,確保放而不亂。

  (九)賦予創新領軍人才更大科研自主權。國家科研項目負責人可根據國家有關規定自主調整研究方案和技術路線,自主組織科研團隊。具有相應授權的高校和科研院所在研究生招生計劃分配中,要向承擔科技重大專項、重點研發計劃等國家重大科研項目的優秀團隊和導師傾斜。探索基于重大科技創新平台、重大科研項目和工程項目加強博士研究生培養,完善培養成本分攤機制。項目承擔單位要切實落實公務卡管理自主權,允許項目臨時聘用人員、研究生等不具備公務卡申請條件的人員因執行項目任務産生的差旅費不使用公務卡結算。

  (十)改革科技成果管理制度。修訂完善國有資産評估管理方面的法律法規,取消職務科技成果資産評估、備案管理程序。科技、財政等部門要開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點,爲進一步完善職務科技成果權屬制度探索路子。

  四、改革相關人事管理方式

  (十一)自主聘用工作人员。高校和科研院所可根据国家有关规定和开展科研活动需要,制定招聘方案,设置岗位条件,发布招聘信息,自主组织公开招聘,规范聘后管理,畅通人员出口,实现聘用人员市场化退出。对本土培养人才与海外引进人才一视同仁、平等对待。支持和鼓励高校和科研院所专业技术人员以挂职、参与项目合作、兼职、在职创业等方式从事创新活动。允许科研院所完善内部用人制度,自主聘用内设机构负责人。高校和科研院所正职和领导班子中属中央管理的干部要严格执行中央有关规定,内设研发机构负责人可依法依规获得科技成果轉化现金和股权奖励,执行教学科研人员因公临时出国、兼职等区别对待、分类管理政策。

  (十二)自主設置崗位。高校和科研院所可根據國家有關規定,結合科技創新事業發展需要,在編制或人員總量內自主制訂崗位設置方案和管理辦法,確定崗位結構比例。已全面實行聘用合同、崗位管理和公開招聘制度,建立能上能下、能進能出靈活用人機制的單位,可在編制內適當增加高級專業技術崗位比例,調整情況按管理權限報相關部門備案。允許高校和科研院所通過設置創新型崗位和流動性崗位,引進優秀人才從事創新活動。對單位引進的急需緊缺高層次人才,通過調整崗位設置難以滿足需求的,經相關部門審批同意,設置一定數量的特設崗位,不受崗位總量、最高等級和結構比例限制,涉及編制事宜報機構編制管理部門按程序專項審批。完成相關任務後,按照管理權限予以核銷。

  (十三)切實下放職稱評審權限。高校和科研院所按照國家規定自主制定職稱評審辦法和操作方案,按照管理權限自主開展職稱評審,評審結果事後按要求報主管部門備案。部分條件不具備、尚不能獨立組織評審的高校和科研院所,可自主采取聯合評審、委托評審等方式。對引進的急需緊缺高層次人才和有突出貢獻的人才,允許高校和科研院所在明確標准、程序和公示公開的前提下,開辟評審綠色通道,評審標准不設資曆、年限等門檻。

  (十四)完善人員編制管理方式。教育部門要會同機構編制、財政、人力資源社會保障等相關部門加快制訂高校人員總量核定指導標准和試點方案,積極開展試點。在總結評估科研院所編制備案制試點工作基礎上,完善相關政策,逐步擴大試點範圍。

  五、完善績效工資分配方式

  (十五)加大績效工資分配向科研人員傾斜力度。高校和科研院所可在績效工資總量內,按國家有關規定自主確定績效工資結構、考核辦法、分配方式、工資項目名稱、標准和發放範圍,績效工資分配要向關鍵創新崗位、作出突出貢獻的科研人員、承擔財政科研項目的人員、創新團隊和優秀青年人才傾斜。在績效工資總量核定中,要向高層次人才集中、創新績效突出的高校和科研院所傾斜。人力資源社會保障、財政部門要會同相關主管部門在部分高校和科研院所探索建立符合行業特點的工資制度。

  (十六)强化绩效工资对科技创新的激励作用。对全时承担国家关键领域核心技术攻关任务的团队负责人以及单位引进的急需紧缺高层次人才等可实行年薪制、协议工资、项目工资等灵活分配方式,其薪酬在所在单位绩效工资总量中单列,相应增加单位当年绩效工资总量。加大高校和科研院所人员科技成果轉化股权期权激励力度,科研人员获得的职务科技成果轉化现金奖励、兼职或离岗创业收入不受绩效工资总量限制,不纳入总量基数。

  六、確保政策落實見效

  (十七)加強統籌協調。科技、教育部門要會同組織、機構編制、發展改革、財政、人力資源社會保障等相關部門及時完善配套制度,建立政策落實溝通反饋和動態調整機制,適時組織開展改革效果評估。主管部門要根據本意見精神在半年內完成本部門相關管理制度的修訂,在崗位設置、人員聘用、內部機構調整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面充分放權,加強支持保障和績效管理。相關改革試點工作要在半年內啓動,有關部門要加強指導並及時總結評估、複制推廣成功經驗和做法。

  (十八)落实主体责任。高校和科研院所党政主要领导是本单位抓落实的第一责任人,要提高思想认识,强化责任担当,抓好组织实施,把自主权政策落实到科研一线。抓落实的成效作为单位班子考核的重要内容。一年内要制定完善本单位科研、人事、财务、成果轉化、科研诚信等具体管理办法,建立健全相关工作体系、配套制度,积极推进重大决策、重大事项、重要制度等公开,自觉接受各方监督。

  (十九)實施有效監管。高校和科研院所要建立適合本單位實際情況的內部控制體系,強化內部流程控制,分析風險隱患,完善風險評估機制,實現內控體系全面、有效實施,確保自主權接得住、用得好、不出事,防止滋生腐敗。

  各相關部門要跟蹤高校和科研院所履行職責、行使自主權情況,通過“雙隨機、一公開”抽查、督查、第三方績效評估等方式督促推動改革政策落實,對落實不到位的以適當方式予以通報,對發現的違法違規問題予以嚴肅處理。實行科研項目責任人預算績效負責制,重大項目責任人實行績效終身責任追究制。構建公開公示和信用機制,將誠信狀況作爲單位獲得科研相關自主權的重要依據,將單位行使相關自主權過程中出現的失信情況納入信用記錄管理,對嚴重失信行爲實行終身追責、聯合懲戒。

  (二十)鼓勵擔當作爲。按照“三個區分開來”的要求,鼓勵高校和科研院所改革創新。監督檢查工作中出現與工作對象理解相關政策不一致時,監督檢查部門要與政策制定部門溝通,及時調查澄清。對在擔當作爲中發生無意過失的幹部,要按照事業爲上、實事求是、依法依紀、容糾並舉等原則,結合動機態度、客觀條件、程序方法、性質程度、後果影響以及挽回損失等情況,進行綜合分析和妥善處理,該容的大膽容,不該容的堅決不容,鼓勵幹部敢于擔當、主動作爲。

  本意见适用于中央部门所属高校和中央级科研院所。现行相關規定与本意见不一致的,以本意见为准。

打印 責任編輯:陳潇

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